80后券商职工借账户加杠杆炒股亏了36万,还被罚款10万

时间 • 2019-06-12 15:24:14
80后券商职工借账户加杠杆炒股亏了36万,还被罚款10万 80后券商职工借用别人账户违规炒股,乃至还加上了杠杆,累计生意金额高达2483万元,却亏本36万元,还被证监会罚款10万元。6月6日,证监会官网发布了一则6月4日下发的行政处罚决议书,披露了方正证券职工刘文聪的违法行为。刘文聪出生于1988年10月,现年仅有31岁,家住广东省广州市天河区。经证监会查明,刘文聪于2011年6月经过证券生意与证券市场基础知识考试,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券广州站前路证券营业部签定劳动合同,后于2017年1月14日获得执业证书。2016年11月,刘文聪与朋友朱某明口头约好,二人一起出资进行股票生意,由刘文聪操作朱某明在国元证券股份有限公司广州江南大路中路证券营业部开立的账户进行生意,并使用融资融券加杠杆。刘文聪出资部分的生意盈亏由刘文聪自担,朱某明出资部分的生意盈亏由刘文聪、朱某明平分。刘文聪在方正证券执业后,持续借用“朱某明”账户持有、生意股票。从2017年1月14日到2017年4月20日,短短3个月内,刘文聪经过“朱某明”账户先后生意了12只股票,包含南威软件、华铁科技、四通股份等。计算成果显现,该账户在涉案期间累计生意金额248348万元。从生意成果来看,刘文聪的出资成果好像并不杰出,12笔生意有赚有亏,但有几单生意只盈余了戋戋几百元,最挣钱的一笔是生意华铁科技,盈余903万元,丢失最沉重的则是南威软件,亏本了2499万元。总的来看,冒着违法的危险进行了上千万的股票生意,居然还没赚到钱,账户在涉案期间买入成交118490万元,卖出成交129858万元,累计亏本3625万元。证监会表明,刘文聪借用“朱某明”账户持有、生意股票的行为,违反了《证券法》第四十三条关于制止证券公司从业人员在任期内参加股票生意的规则,构成《证券法》第一百九十九条所述“法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员,直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的行为。证监会决议,对刘文聪处以10万元罚款。券商职工违规炒股一直是监管层冲击的重点对象。刘文聪也并非是近期证监会处理的仅有一名券商职工。5月27日下发的一则证监会行政处罚决议书显现,曾任东吴证券姑苏滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年,累计买入成交额高达1亿元,获利10939万元,终究被“没一罚一”,罚没总金额到达21878万元。